在屡收监管罚单的同时，招股书显示，截至签署日，万联证券及控股子公司尚未结案，金额涉及100万元以上的重大诉讼、仲裁有7宗。

　　北京商报记者就上述纠纷对公司可能产生的影响、公司完善业务合规的情况以及未来如何优化业务布局等问题采访万联证券，但截至发稿前并未收到相关回复。

　　推进财富管理转型

　　涉丹东港违约债

　　协议履行过程中因飞马控股未按协议约定提供相应股票或现金资产用于补仓，构成违约。万联证券作为开元3号管理人，根据委托人指令，对飞马控股提起诉讼，要求飞马控股就前述两笔融资支付本金及相关利息，赔偿违约金并承担相关费用，分别合计约1.2亿元及2.49亿元。

　　事实上，在我国券商同质化竞争激烈的市场格局下，行业集中度上升，于中小券商而言，业务模式单一难以为继。对于公司接下来的发展规划，万联证券提到，公司将大力发展机构经纪业务，推进财富管理转型，提升资产管理业务主动管理水平，打造FICC综合金融交易投资业务体系。

　　北京商报记者注意到，万联证券营业部主要集中在广东省境内，区域性特征比较明显，截至2018年末，公司共有3家分公司及70家证券营业部，覆盖全国24个省市地区，其中广东省内达到27家，占比为36.99%。

　　此外，作为河南华鑫物流的主办券商在推荐申请挂牌中未遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，通过实地考察、查阅、访谈等方法对华鑫物流进行尽职调查，于2017年2月收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）采取自律监管措施的决定。

　　其中，有两起诉讼纠纷涉及金额超1亿元，包括丹东港集团债券纠纷和飞马控股股票质押合同纠纷。丹东港集团分别于2016年1月和11月发行了16丹港01和16丹港02，而万联证券为两期公司债券的受托管理人。

　　飞马控股股票质押合同的纠纷则起于2017年5月，万联证券开元3号定向资产管理计划成立后，万联证券与飞马控股签署了相关股票质押式回购交易业务协议，其中质押标的股票为飞马国际，融资人为飞马控股，融资金额为2亿元和0.95亿元。

　　在作为主办券商方面，作为中讯邮电的主办券商，万联证券因在信息披露审核过程中，未勤勉尽责，存在明显疏漏，未能督导中讯邮电及时披露实际控制人股权冻结相关信息，分别于2018年12月和今年2月被江苏监管局和全国股转公司处罚。

　　今年4月19日，广东证监局下发《关于对万联证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》，其中提到，万联证券私募投资基金子公司万联天泽在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，且在2017年9月证监会强调相关规范要求后，仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。对此，广东证监局决定责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。